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来源：nsf.gov

编辑：肖琴

【新智元导读】美国国家科学基金会(NSF)发表公开声明，提出三条“科研保护条例”，包括研究人员必须披露所有资金支持来源，工作人员不得参与任何外国人才计划，并与国防顾问组织合作调查等，再次将所谓国际合作对美国构成安全风险问题摆到风口浪尖。快关注新智元和群

近日，美国国家科学基金会(NSF)发表公开声明，提出三条“科研保护条例”，再次将所谓国际合作对美国构成安全风险问题摆到风口浪尖。

该声明重申要求研究人员披露除NSF外的所有其他支持来源，包括国内的和国外的；并与国防顾问组织合作，就国际合作对美国构成安全风险进行调研。此外，该声明还规定NSF的工作人员不得参与任何外国政府人才计划。

与此同时，NSF主任France Córdova也发表公开信，称当下美国科研界面临一个敏感而重要的挑战，影响着整个科学和工程领域，“面对这样的风险，我们必须做出回应”。

美国国家科学基金会（NSF）是一个独立机构，支持除医学领域外的科学和工程学基础研究和教育（医学领域对应的是NIH）。

NSF发表的声明如下：

国家科学基金会(NSF)通过基础研究为国家的经济实力和国家安全做出贡献。本基金会致力于维护美国作为全球创新领导者的地位。几十年来，推动NSF及其全球研究伙伴的价值观是开放、透明和互惠合作；这些对于探索科学前沿是至关重要的。

然而，当其他国家的政府试图从全球研究生态系统中获益而不坚持这些价值观时，我们的科学和工程企业就处于危险之中。面对这样的风险，NSF正在采取以下行动：

• NSF长期以来一直要求研究人员披露所有其他支持来源，包括国外的和国内的。我们正在努力创建一个简化的流程，以改进研究人员披露这些信息的流程。为了确保研究人员了解这些要求，我们现正就要求研究人员披露国内外支持的政策指导进行澄清，并征求公众意见。
• NSF希望确保专家对与开放科学和安全相关的问题提供意见。因此，本机构已委托 JASON 咨询组织在今年夏天进行一项研究，并可能在今年年底前提交一份最终报告。本研究将为NSF更好地保护其绩效评估体系的方法，为受资助者在科研开放性与安全性之间的平衡提出建议。
• NSF还发布了一项政策，规定受雇于NSF的工作人员及向NSF提供详细信息的IPA(通过政府人事法兼聘的人员)不得参与可能危及国家科学基金会使命和运作完整性的外国政府人才计划。

美国科研不再开放？议员插足，国际合作被指构成威胁

这不是美国科研机构第一次针对所谓“国际合作构成安全风险”做出行动。

从今年3月开始，就有报道称美国 NSF 正在谋求与美国国防顾问组织 JASON 合作，希望帮助 NSF 应对日益增长的担忧（即国际合作对美国构成安全风险）。相关负责人表示，此举可能主要针对以中国为主的国际合作。

在今年4 月 15 日，美国联邦参议员 Chuck Grassley 曾致信NSF主任 France A. Córdova ，要求肃清外国政府对 NSF 资助研究项目的渗透和干扰，并在两周之内做出答复。

Grassley 参议员将矛头指向所谓的外国政府对 NSF 基础研究的影响，显示美国科研环境日益紧张，即便在相对自由开放的基础科学领域。据了解，他还在 4 月 1 号致信美国国防部，提出类似要求。除涉密的国防研究外，美国国防部也资助各个高校大量不涉密的基础科学研究。

而去年 8 月，也正是这位 Grassley 参议员致信美国国立卫生研究院（NIH），开启了 NIH 对其资助的研究人员的调查。

随后，NIH院长柯林斯（FrancisS. Collins）发公开信，敦促大约 1 万家受资助的机构，敦促它们与 FBI 外地办事处就知识产权和外国干扰的威胁进行简报，简报内容包括研究人员是否未披露受外国政府的资助、是否进行了知识产权转移、是否泄露同行评审信息等行为。

公开信中柯林斯称，NIH 意识到一些外国机构已经建立了系统的项目来影响 NIH 的研究人员和同行评审员，并利用了 NIH 长期以来对所支持的研究活动的信任、公平和卓越的传统。

柯林斯提到，有三个情况令人关切:

• 向包括其他国家在内的其他实体转让资助申请或转移由 NIH 资助的生物医学研究的知识产权；
• 与包括外国实体在内的其他国家的 NIH 同行审查员共享关于资助申请的机密信息，或者试图影响资助决定；
• 受 NIH 资助机构的一些研究人员未能披露包括外国政府在内的其他组织提供的资源，这可能会扭曲有关 NIH 资金使用的决定。

同时 NIH 还公布了受资助人员可能违反报告规则的六个案例，并提醒审查拨款申请的研究人员不应与外界分享提案信息。

三天之后，柯林斯在出席美国参议院的听证会上提到，“生物医学研究企业的稳健性不断受到威胁”，并且 “这些风险的幅度在增加 “。

FrancisS. Collins 出席听证会

作为世界上美国最高水平的医学与行为学研究机构的领导人，柯林斯的这些做法引起了不少人的反对，北大理学部主任饶毅教授是公开发出批评的人之一。

饶毅教授发公开信直言：科学家应该有脊梁，不能屈服于政治人物。柯林斯 8 月 20 日所谓美国生物医学研究面临威胁的信令人震惊，因为 “这是和平时期第一次政府官员限制科学交流”。

在写给柯林斯的公开信中，饶毅提到，30 年来，NIH 都资助了在中国国内的研究。这些中国研究人员自然都有中国机构的经费，他们的知识产权属于自己的单位，中美两国的政府基金都不能拥有其知识产权。

当时，有人悲愤地发出评论“对于科学而言，这真是一个令人悲哀的日子。这已经不是我们所知道的美国。。。”

NSF主任发公开信，为科研国际合作设限

NSF主任France Córdova的公开信如下：

亲爱的同事们，

在这封信中，我写的是一个敏感而重要的挑战，它影响着我们整个科学和工程领域。如你所知，美国国家科学基金会(NSF)致力于维护一个充满活力和多样化的研究社区，这个社区的繁荣建立在开放、透明和择优竞争的价值观之上。在NSF的支持下，这个研究社区是美国经济增长、国家安全和全球领导地位的主要贡献者。为了维持我们强大的研究生态系统，我们必须理解并警惕地应对国家科学和工程企业面临的新风险。

美国研究和工程企业的一大优势在于其国内和国际人才的多样性，这也是我们致力于维护的优势。国际合作对于探索科学前沿至关重要，这一点在事件视界望远镜惊人的黑洞照片、雄心勃勃的研究北极变化的MOSAIC国际项目，以及对地球引力波的探测等科研项目上，都得到了证明。

然而，当另一个政府试图从全球研究生态系统中获益，而不维护开放、透明和互惠合作的价值观时，我们的科学和工程企业就将面临风险。面对这样的风险，我们必须做出回应。

我们的价值观没有改变。改变的是威胁我们研究社区的活动的范围和复杂性，例如某些外国政府资助的人才招聘计划。这些活动给NSF的使命和运作的完整性带来了新的风险。因此，NSF正与其他机构和利益相关方合作，采取多项措施减轻这些风险，如下所述。

为了确保NSF对所有工作人员都适用一致的标准，每个人都可以获得敏感的绩效评估和其他信息，我们在2018年4月发布了一项要求，要求NSF的工作人员必须是美国公民或已申请美国国籍。

今年早些时候，我们向NSF的工作人员发出了一份通知，提醒大家政府的道德规范要求准确及时的财务披露报告，而适用于我们的职业和成员的联邦道德规范涵盖了来自外国政府的薪酬和礼物。

自1978年以来，NSF要求高级项目人员在提案中披露所有支持来源，包括来自国外和国内的。现在正在进行一项新的努力，以确保了解，理解和遵循披露当前和未决支持信息的现有需求。例如，今年5月，我们在《联邦公报》(Federal Register)上发表了一份关于我们的建议披露要求的澄清声明(公开征求公众意见至7月29日)。我们的NSF提案草案、奖励政策和程序指南都包括关于当前和未决支持以及专业任命的报告要求的说明。

为了简化向NSF披露这些信息的流程，我们建议使用电子格式提交个人简介，包括披露所有任命。按照目前的设想，这将于2020年1月生效。我们还在努力开发一种电子格式，用于披露当前和未决的支持信息。

我们希望确保我们在开放科学和安全相关问题有专家的意见，因此我们委托独立的科学咨询小组JASON进行了一项研究。本研究将评估风险，并为国家科学基金会及其获奖组织推荐可能的做法，以实现科学的开放性和安全性之间的最佳平衡。他们将在今年年底前完成报告。

最后，我们发布了一项政策，明确NSF工作人员和向NSF提供详细信息的IPA(通过政府人事法兼聘的人员)不能参与外国政府的人才招聘计划。国家科学基金会和IPA参与外国政府的人才招聘计划，有可能会损害约束我们的道德原则。此外，这种参与对国家科学基金会的政策、计划和优先事项带来了不适当的外国影响的风险，包括国家科学基金会的绩效审查程序的完整性——这是我们根本无法接受的风险。

我们认识到这个问题是困难的。没有你们的意见和支持，我们将无法做出必要的改变来应对我们社区面临的这一新挑战。我们希望听取你们的意见，并期待着共同努力制定解决方案，即使这意味着改变长期存在的政策和做法。最后，我们正在采取并将采取的步骤旨在保护你们的重要研究，并继续开展促进科学进步、促进国家健康、繁荣和福利以及确保国防安全所需的各种国际合作。

感谢你对我们使命的持续支持，我们期待着你的意见。如果您有任何问题，请发送到research-protection@nsf.gov。

Sincerely,

France Córdova

Director

公开信原文：

https://www.nsf.gov/pubs/2019/nsf19200/research_protection.jsp